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法治日报刊文:严厉打击金融犯罪促进金融市场健康发展

时间:2022-08-21 11:28来源:未知 作者:admin 点击:

  备受关注的明天控股有限公司(以下简称明天控股)及其实际控制人肖建华案一审宣判。被告单位明天控股在其实际控制人肖建华的策划操控下,通过分散持股、股份代持等手段,违反监管规定,隐瞒股权实控关系,设立了多家公司(以下简称载体公司),并将其作为载体入股控制相关金融机构和互联网中介平台,通过贿赂国家工作人员,向金融机构等安插高管和关键岗位工作人员等手段来实现逃避监管,实际控制相关金融机构实施违法犯罪行为。最终,法院认定被告单位明天控股和被告人肖建华分别犯非法吸收公众存款罪、背信运用受托财产罪、违法运用资金罪和单位行贿罪,数罪并罚,决定判处明天控股罚金550.3亿元,判处肖建华有期徒刑十三年,并处罚金650万元。本案所涉犯罪事实较多,行为方式复杂,造成的经济损失和社会影响巨大。上海市第一中级人民法院根据审理查明和认定的事实依法作出的判决,于法有据,为法学教育、法学研究和法治宣传提供了一份很好的素材。

  本案在事实认定层面,达到了案件事实清楚,证据确实、充分,辩护方对起诉指控的事实、证据和罪名也无异议。值得注意的是,本案中被告人及被告单位非法吸收公众存款的行为方式具有很强的迷惑性,即明天控股并非采用直接针对投资人的集资方式,而是利用“隐形加分散”的形式,通过载体公司和被其控制的金融机构来间接吸收公众存款。明天控股不仅实际掌控和指挥着新时代信托、天安金交中心等金融机构和平台,还以载体公司作为融资主体和担保主体虚构信托计划等融资项目,利用新时代信托等机构以承诺保本付息的方式向公众募集资金。同时,明天控股还指令天安财险以承诺保本付息的方式,违反原保监会相关通知和保险法的规定,超出规定的发售比例和销售规模,突破许可的销售期限和利率发售投资型保险产品,用超募保费购买前述虚假信托产品从而转移至载体公司账户,所有资金归明天控股统一调配。可见,明天控股就是在借用合法形式违规吸收资金,其行为违反了《商业银行法》《保险法》等法律法规,属于典型的非法吸收公众存款行为。司法机关通过大量的证据还原了案件事实,透过复杂的企业组织结构和融资行为方式对融资行为精准定性,适用法律准确,展现了过硬的专业素质。

  在刑罚裁量层面,本案体现了宽严相济的刑事政策。被告单位明天控股及被告人肖建华的非法吸收公众存款行为发生在《刑法修正案(十一)》实施之前,由于修正后的刑法比修正前刑法的法定最高刑更重,根据从旧兼从轻的原则,本案适用了《刑法修正案(十一)》实施之前的规定。尽管被告单位及被告人在提起公诉后配合追赃挽损的行为不属于法定从宽处罚情节,但人民法院根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条之规定,结合近年来司法实践中的做法,将其作为酌定从轻处罚情节予以认定。综合全案,虽然本案涉及的犯罪数额巨大,部分犯罪行为给相关金融机构和社会公众造成了巨额的经济损失,但是考虑到被告人具有自首、立功的法定从轻处罚情节和认罪认罚的态度,在提起公诉后积极配合追赃挽损、减少损害的实际表现,人民法院依法在量刑区间内最终确定的刑罚是适当的。

  本案的判决将给司法机关和社会公众提供良好的裁判规范和行为规范,不仅对司法机关今后处理类似案件有借鉴和参考意义,也有助于各类市场参与主体牢固树立底线意识和红线意识。随着我国社会主义市场经济体制改革的不断深化,市场在资源配置中的主体地位持续增强,有的投机行为披着“交易自由”的外衣,不断以更复杂多样的交易模式试图逃避金融监管,侵蚀金融交易秩序,给国家金融安全带来严重威胁。本案中的被告单位明天控股及其实际控制人肖建华,就是试图以“隐形加分散”的规避手段,通过大量载体公司层层控股、隐名控制多家金融机构和互联网金融平台,再通过安插高管等重要人员实现“垂直领导”,以操控金融机构违规发售理财产品、违背受托义务擅自使用客户资金等方式进行非法金融活动,严重破坏和危害了国家的金融监管秩序与金融安全。本案的查处和审判,充分彰显了司法机关严厉打击金融犯罪和金融腐败现象、促进金融市场健康发展、助力防范化解金融风险的职能作用,对于守好金融底线、打造法治化的营商环境、强化企业合规建设、增强社会公众的风险防范意识,都将起到积极的作用。

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